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【深圳证券交易所】虽属于《上市公司流通股协议转让业务办理暂行规则》第三条及《深圳证券交易所上市公司股份协议转让业务办理指引》第四条规定的受理情形,但存在哪些情形,交易所对股份转让申请不予受理?

2018-09-04 09:36:43版本:1/1
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2018-09-04 10:27:20版本:1/1

解答

根据《深圳证券交易所上市公司股份协议转让业务办理指引》第七条规定,存在以下情形之一的,本所对股份转让申请不予受理:

(一)拟转让的股份已被质押且质权人未出具书面同意函;

(二)拟转让的股份存在尚未了结的诉讼、仲裁或者其他争议或者被司法冻结等权利受限情形;

(三)本次转让存在中国证监会《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》规定的不得减持的情形;

(四)违反股份转让双方作出的相关承诺;

(五)本次转让可能导致规避股份限售相关规定;

(六)本次转让可能构成短线交易或者其他违反法律法规的情形;

(七)本所认定的其他情形。

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