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【深圳证券交易所】证券公司在新股申购中有哪些前端监控义务?

2018-09-05 07:15:11版本:1/1
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2018-09-05 07:45:30版本:1/1

解答

一是有义务根据投资者持有市值数据,做好对投资者网上申购数量的前端监控;二是有义务对不合格、休眠、注销和无市值证券账户参与新股申购的违规行为进行前端监控;三是有义务根据相关规定做好创业板投资者适当性管理的前端监控。

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