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【深圳证券交易所】证券公司如何针对面向合格投资者公开发行公司债券进行适当性管理?如何报备合格投资者名单?

2018-09-04 09:39:12版本:1/1
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2018-09-04 10:21:17版本:1/1

解答

证券公司应当建立完备的债券投资者适当性管理制度,谨慎审核客户的合格投资者资格申请,制定《仅限合格投资者参与认购及交易的公开发行公司债券风险揭示书》,向客户充分揭示债券认购及交易风险,并要求其以书面或者电子方式签署《风险揭示书》,承诺具备合格投资者资格,知悉债券认购及交易风险,并将自行承担投资风险。证券公司应当建立和维护债券合格投资者数据及相关档案,并于为客户开通合格投资者相关认购及交易权限的当日,通过深交所固定收益品种业务专区向深交所报备合格投资者名单。上述名单发生变更时,证券公司应当及时更新,并于更新当日重新向深交所报备。

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