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【深圳证券交易所】信托公司与上市公司大股东签订质押合同,上市公司大股东将部分股份质押给信托公司,并约定若上市公司违约,信托公司可通过法院强制执行将股份过户并可在二级市场出售。但该上市公司之后又进行了定向增发,大股东承诺三年内股份不进行转让。请问,若该上市公司违约,通过法院强制执行过户到信托公司名下的股份是否受到大股东不转让的承诺限制?过户的股份能否在二级市场上转让?

2018-09-04 17:13:40版本:1/1
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2018-09-04 17:49:25版本:1/1

解答

信托公司与上市公司在质押合同中约定「如果上市公司违约,可通过法院强制执行将股份过户并可在二级市场出售」构成流质条款,违反相关法律法规。根据《上市公司规范运作指引》4.5.14的规定,承诺人作出股份限售等承诺的,其所持股份因协议转让、司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等原因发生非交易过户的,受让方应当遵守原股东作出的相关承诺,因此如果信托公司受让相关股份应遵守大股东作出的承诺,过户的股份在承诺的限售期内不能在二级市场上转让。

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