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【深圳证券交易所】深交所发布的《关于进一步规范中小企业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知》规定:上市公司董事、监事和高级管理人员在申报离任六个月后的十二月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数的比例不得超过50%,请问前述条款中的证券交易所挂牌交易出售,是否包括集中竞价交易系统交易出售、大宗交易系统出售?还是仅限于集中竞价交易系统出售?

2018-09-04 09:36:55版本:1/1
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2018-09-04 10:33:22版本:1/1

解答

根据《中小企业板上市公司规范运作指引(2015修订)》第3.8.14条的规定:上市公司董事、监事和高级管理人员离任并委托公司申报个人信息后,中国结算深圳分公司自其申报离任日起六个月内将其持有及新增的本公司股份予以全部锁定。自离任人员的离任信息申报之日起六个月后的第一个交易日,本所和中国结算深圳分公司以相关离任人员所有锁定股份为基数,按50%比例计算该人员在申报离任六个月后的十二个月内可以通过证券交易所挂牌交易出售的额度,同时对该人员所持有的上述额度内的无限售条件的流通股进行解锁。前述条款中的证券交易所挂牌交易出售,包括集中竞价交易和大宗交易出售。

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