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【深圳证券交易所】为落实证监会《证券期货投资者适当性管理办法》(以下简称「《适当性管理办法》」)有关规定,深交所对港股通、退市整理期等适当性管理规则予以修订,主要修订内容包括哪些?

2018-09-06 06:13:37版本:1/1
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2018-09-06 07:09:02版本:1/1

解答

为做好与《适当性管理办法》的衔接,规范经营机构投资者适当性管理,本所修订了《深圳证券交易所港股通投资者适当性管理指引》(以下简称「《港股通适当性指引》」)及《深圳证券交易所退市整理期业务特别规定》(以下简称「《整理期业务规定》」),主要内容为,增加港股通、退市整理期个人投资者准入资产指标的期间要求。《适当性管理办法》第十四条规定,「投资者准入要求包含资产指标的,应当规定投资者在购买产品或者接受服务前一定时期内符合该指标」。为与该条规定做好衔接,本次修订增加了个人投资者准入资产指标「一段时期内」的要求,在《港股通适当性指引》、《整理期业务规定》中,增加个人投资者相关资产需符合在申请开通权限「前二十个交易日日均」不低于一定数量的要求。

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