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【深圳证券交易所】在上市公司募集资金尚未用完的情况下,保荐机构在持续督导期结束后是否应当继续对该上市公司发生的重大事项发表意见?

2018-09-06 07:14:01版本:1/1
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2018-09-06 07:49:32版本:1/1

解答

《证券发行上市保荐业务管理办法》第37条规定,「持续督导期届满,如有尚未完结的保荐工作,保荐机构应当继续完成。」该条并未明确指出应当继续完成的工作的具体内容,因此需根据保荐机构和上市公司签订的保荐协议的约定区别进行处理。

在实务中,保荐机构对上市公司的持续督导期届满但上市公司募集资金尚未使用完毕的情况下,保荐机构对上市公司募集资金使用需继续履行持续督导义务。但对于上市公司在持续督导期届满后新发生的诸如关联交易、委托理财等事项,一般情况下可以不再发表专业意见。

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