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【深圳证券交易所】个人客户以高管锁定股办理股票质押式回购业务且办理了强制执行公证,若客户违约,券商是否可以凭借法院判决书转让此部分仍在限售期的高管锁定股?且不受证监会「每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%」的限制?
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个人客户
办理
股票
质押式
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回购
业务
办理了
强制执行
公证
客户
违约
券商
是否可以
凭借
法院判决书
部分
高管
锁定
不受
证监会
每年
转让
不得超过
所持有
本公司
股份
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限制
深圳证券交易所
深交所
证券交易所
证券
证券行业
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ˉ夨落旳尐孩。
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【深圳证券交易所】个人客户以高管锁定股办理股票质押式回购业务且办理了强制执行公证,若客户违约,券商是否可以凭借法院判决书转让此部分仍在限售期的高管锁定股?且不受证监会「每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%」的限制?
个人客户
办理
股票
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回购
业务
办理了
强制执行
公证
客户
违约
券商
是否可以
凭借
法院判决书
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## 解答 根据《民事诉讼法》、《公证法》及相关司法解释的规定,对强制执行公证,如客户违约,券商可以向人民法院申请执行。根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》(证监公司字[2007]56号)第五条的规定,上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间,每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的25%,因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。
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