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【中国证券投资者保护基金】投资者来电表示本人做了一笔债券质押式正回购交易。操作时间是在闭市前10分钟进行交易,交易完毕后发现有部分成交,另一部分未成交。现咨询上交所对正回购业务相关规定中,对于不成交是否有规定,证券公司对于投资者的债券正回购交易中不成交的部分是否有权擅自进行买卖操作?
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规定
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对于
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债券
正回购
交易中
不成
部分
是否有权
擅自
进行
买卖
操作
中国证券投资者保护基金
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作者:
思念成瘾
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【中国证券投资者保护基金】投资者来电表示本人做了一笔债券质押式正回购交易。操作时间是在闭市前10分钟进行交易,交易完毕后发现有部分成交,另一部分未成交。现咨询上交所对正回购业务相关规定中,对于不成交是否有规定,证券公司对于投资者的债券正回购交易中不成交的部分是否有权擅自进行买卖操作?
来电
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一笔
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是在
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## 解答 经上海证券交易所了解,债券质押式回购业务回购交易交投活跃,尤其在闭市前,由于大量买卖双方在闭市前操作,闭市前10分钟因价格不匹配等原因,进而会导致有部分成交,部分未成交,成交与否请以本所反馈给证券公司的成交回报为准。另外,根据中国证券业协会的相关规定,证券公司在接受投资者参与债券正回购交易时,需与投资者签署风险揭示书及相关协议,协议中会约定投资者是否授权证券公司在闭市前进行代理买卖操作。如果在回购到期日要滚动续作的话就必须先进行买入操作,否则投资者资金账户会出现透支,因此据我们了解不少证券公司都会在相关协议中约定有权进行代理买卖,防范客户出现透资风险。建议投资者认真阅读与证券公司签署的回购协议文本,以核实投资者是否已经授权所在的证券公司进行代理买卖操作,具体以相关协议及补充协议为准。
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