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【深圳证券交易所】投资者如何查询香港上市公司受到的联交所处分信息?

2018-09-05 21:39:52版本:1/1
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2018-09-05 22:36:56版本:1/1

解答

根据联交所纪律处分规则,联交所有权在规定范围内对交易所参与者的行为或疏忽做出评估和判断,并可对该参与者负责人员、董事、授权人士、特许证券商、职员等、采取纪律处分行动。

纪律处分的主要方式包括:

  1. 向交易所参与者发出取消资格通知,以取消其资格;
  2. 以书面方式要求交易所参与者放弃资格;
  3. 按其认为适当的条款及期间,暂时吊销交易所参与者在本交易所的资格;
  4. 向交易所参与者征收罚款;
  5. 谴责交易所参与者,并指示是否应该及以何种方式公布该谴责;
  6. 暂停或撤销交易所参与者的负责人员的注册;
  7. 暂停、撤回或撤销交易所参与者与系统的联通;
  8. 限制交易所参与者在交易所内透过交易所进行的买卖活动等。

对于香港上市公司受到联交所处分的信息,投资者可以在「披露易」网站上查找。通常,在输入上市公司代码后,选择「监管者发出的公告及消息」,即能查询到相关信息。

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