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【深圳证券交易所】《深圳证券交易所分级基金业务管理指引》(以下简称「《指引》」)的推出有何背景和意义?在实施上是如何安排的?

2018-09-04 09:36:43版本:1/1
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2018-09-04 10:24:49版本:1/1

解答

分级基金是带有杠杆特性的复杂金融产品,投资风险较高。为进一步强化投资者权益保护,优化和完善分级基金相关交易监管机制,经中国证监会批准,本所制定并发布了《指引》。《指引》在总结分级基金9年来发展和运作经验的基础上,进一步完善了投资者适当性管理制度,规范了分级基金份额折算、投资者教育与风险警示等工作。《指引》以保护投资者特别是保护中小投资者合法权益作为出发点,是依法、从严、全面监管、更加重视和防范市场各类风险、切实推进基金市场稳定健康发展的一项重要制度安排。

为确保市场各方做好充分准备及市场交易正常进行,《指引》从发布到正式实施预留了5个月左右的过渡期。证券公司应于2017年2月25日前完成相关业务和技术准备工作;之后,可为符合条件的投资者开通分级基金相关权限;未开通权限的投资者,自2017年5月1日起将不能进行分级基金子份额买入和基础份额分拆操作,但仍可自主选择继续持有或者卖出之前持有的分级基金份额。

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