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【深圳证券交易所】问:(1)若采取的监管措施为「口头或书面警示」,一般是深交所直接拨打个人投资者的电话;还是告知证券公司后,让证券公司通知投资者?(2)被实施限制相关证券账户交易一般限制多久?(3)被实施限制相关证券账户交易前,是否先实施口头或书面警示?(4)什么情况下深交所会将相关情况上报至证监会?
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拨打
个人投资者
电话
还是
告知
证券公司
通知
投资者
一般
多久
限制
相关
证券账户
是否
实施
口头
书面
警示
什么情况下
相关情况
上报
证监会
深圳证券交易所
深交所
规则
证券
交易
股票
债券
版权归作者所有。任何形式转载须联系作者获得授权。
作者:
莫泆莫忘
来源:正解网
链接:
https://www.zhengjie.com/question/E132229D
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【深圳证券交易所】被实施限制相关证券账户交易前,是否先实施口头或书面警示?
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【深圳证券交易所】问:(1)若采取的监管措施为「口头或书面警示」,一般是深交所直接拨打个人投资者的电话;还是告知证券公司后,让证券公司通知投资者?(2)被实施限制相关证券账户交易一般限制多久?(3)被实施限制相关证券账户交易前,是否先实施口头或书面警示?(4)什么情况下深交所会将相关情况上报至证监会?
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## 解答 深交所陈镝:(1)若采取「口头或书面警示」的自律监管措施,一般会电话告知相关账户所在营业部或证券公司合规部门,由证券公司通知相关投资者。(2)关于限制交易期限。根据深圳证券交易所《限制交易实施细则》的规定深圳证券交易所对投资者证券账户限制交易单次持续时间不超过六个月。情节特别严重的,可以决定延长限制交易的时间。(3)根据深圳证券交易所《限制交易实施细则》和投资者账户异常交易情形,深圳证券交易所限制相关证券账户交易前,可以有口头或书面警示,也可以直接进行限制交易。具体可参考《深圳证券交易所限制交易实施细则》。(4)对于发现涉嫌存在《证券法》第七十三条至第八十四条规定的内幕交易、市场操纵等违法违规行为的,我所将上报中国证监会调查。 ## 参考资料 * 深圳证券交易所:[深交所投资者热线问答](http://investor.szse.cn/main/investor/fwrx_new/)
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